WM-Seminar: „Compliance – Intensiv-Seminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen“

19. und 20. November 2018 // Frankfurt

Zielsetzungen

Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunternehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u. a. durch die MiFID II, MAD/MAR, die MaRisk, MaComp u.a. immer umfangreicher wurde. Das Seminar soll mit Grundlagen und Vertiefung das Rüstzeug für (neue) Compliance-Beauftragte vermitteln und auf die Übernahme bzw. Ausübung der Compliance-Funktion vorbereiten.

Agenda

  • Einführung: Staatliche Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • Rechtsgrundlagen für Compliance
  • Neue MaComp
  • IKS: Dreiklang: Risikomanagement, Compliance, Revision
  • Compliance-Organisation
  • Die neue Compliance-Organisation und ihre Aufgaben gem. MaRisk und MaComp
  • Compliance-Management-Systeme
  • Einzelfragen der Wertpapier-Compliance
  • Mitarbeiteranzeigeverordnung nach MiFID II

Zielgruppe

Compliance-Beauftragte in Finanzdienstleistungsunternehmen.

Weitere Informationen sowie die Teilnahmegebühren finden Sie hier. Veranstalter ist die WM Gruppe.

Weitere Informationen zum Thema Datenschutz und Compliance finden Sie in unserem Fachbeitrag.

Melden Sie sich jetzt an!

Datum: 19. und 20. November 2018
Zeit:
Tag 1: 09:30 – 17:30 Uhr
Tag 2: 09:15 – 17.00 Uhr

Veranstaltungsort:
Mercure Hotel & Residenz Frankfurt Messe
Voltastraße 29
60486 Frankfurt am Main
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1. August 2018|

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