WM-Seminar: „Compliance – Intensivseminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen“

WM-Seminar: „Compliance – Intensivseminar mit Grundlagen und aktuellen Entwicklungen“

Wird die Funktion des Compliance-Beauftragten in einem Finanzdienstleistungsunternehmen übernommen, kommen erhebliche Herausforderungen auf den Stelleninhaber zu, da der Aufgabenkatalog in den vergangenen Jahren, aktuell u. a. durch die MiFID II, MAD/MAR, die MaRisk, MaComp u.a. immer umfangreicher wurde. Das Seminar soll in zwei Teilen (Grundlagen und Vertiefung) das Rüstzeug für „neue“ Compliance-Beauftragte vermitteln und auf die Übernahme bzw. Ausübung der Compliance-Funktion vorbereiten.

Agenda

  • Einführung: Staatliche Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen
  • Rechtsgrundlagen für Compliance
  • IKS: Dreiklang: Risikomanagement, Compliance, Revision
  • Compliance-Organisation (MaComp/MaRisk)
  • Die neue Compliance-Organisation
  • Compliance im Regulierten Bereich und „Industriecompliance“
  • Einzelfragen der Wertpapier-Compliance
  • Mitarbeiteranzeigeverordnung
  • Aktuelle Regelungstrends: Wohin geht die Reise? Was kommt auf Compliance zu?

Zielgruppe

Compliance-Beauftragte in Finanzdienstleistungsunternehmen

Weitere Informationen zum Seminar finden Sie hier.

Mehr zum Thema Compliance und Regulatorik finden Sie auf unserer Website.

Melden Sie sich jetzt an!

23. April 2018  und 24. April 2018
Zeit: Tag 1: 09:30 – 17:30 Uhr;
Tag 2: 09:15 – 17.00 Uhr

Teilnahmegebühr: Seminarpreis pro Person in Höhe von EUR 915,- (für 1 Tag), bzw. EUR 1.715,- (für beide Tage) zzgl. MwSt.

Mercure Eschborn Ost
Helfmann-Park 6
65760 Eschborn/ Frankfurt
Google Karte

Mehr Events zum Thema

WIR SIND FÜR SIE DA!

Mit Q_PERIOR steht Ihnen ein starker Partner zur Seite.
Wir freuen uns auf Ihre Herausforderung!